Opções Negociação Violações

Fast Answers Insider Trading quotInsider trading é um termo que a maioria dos investidores ouviu e geralmente se associou a uma conduta ilegal. Mas o termo realmente inclui a conduta legal e ilegal. A versão legal é quando os insiders corporativos151 oficiais, diretores e funcionários15comprar e vender ações em suas próprias empresas. Quando os empresários corporativos trocam seus próprios títulos, eles devem denunciar seus negócios para a SEC. Para obter mais informações sobre este tipo de insider trading e os insiders dos relatórios devem arquivar, leia os Formulários 3, 4 e 5 no nosso banco de dados Fast Answers. A insider trading ilegal refere-se, em geral, à compra ou venda de uma garantia, em violação de um dever fiduciário ou outra relação de confiança, enquanto possui informações materiais e não públicas sobre a segurança. As infrações relacionadas com informações privilegiadas também podem incluir a cobrança de tais informações, a negociação de valores mobiliários pela pessoa com propinas e a negociação de valores mobiliários por parte de quem se apropria mal dessa informação. Exemplos de casos de insider trading que foram trazidos pela SEC são casos contra: Diretores corporativos, diretores e funcionários que negociaram os valores mobiliários das empresas depois de aprenderem desenvolvimentos corporativos significativos e confidenciais Amigos, associados de negócios, membros da família e outros donos desses oficiais , Diretores e funcionários, que negociaram os valores mobiliários depois de receberem essa informação. Empregados de empresas de direito, banca, corretagem e impressão que receberam essa informação para prestar serviços à empresa cujos valores mobiliários eles negociaram. Os funcionários do governo que aprenderam essas informações por causa de seu emprego pelo Governo e outras pessoas que se apropriaram indevidamente e aproveitaram informações confidenciais de seus empregadores. Como o abuso de informação privilegia a confiança dos investidores na equidade e integridade dos mercados de valores mobiliários, a SEC tratou a detecção e o julgamento das infrações de abuso de informação privilegiada como uma das suas prioridades de execução. A SEC adotou as novas Regras 10b5-1 e 10b5-2 para resolver duas questões de informações privilegiadas onde os tribunais não concordaram. A Regra 10b5-1 prevê que uma pessoa negocie com base em informações materiais não públicas se um comerciante estiver ciente da informação material não publica ao fazer a compra ou a venda. A regra também estabelece várias defesas afirmativas ou exceções à responsabilidade. A regra permite que as pessoas troquem em certas circunstâncias especificadas, onde é claro que a informação que eles conhecem não é um fator na decisão de negociar, como de acordo com um plano, contrato ou instrução pré-existente que foi feito de forma boa fé. A Regra 10b5-2 esclarece como a teoria da apropriação indevida se aplica a certos relacionamentos não comerciais. Esta regra prevê que uma pessoa que receba informações confidenciais sob circunstâncias especificadas na regra devesse dever de confiança e, portanto, poderia ser responsável pela teoria da apropriação indevida. Para obter mais informações sobre insider trading, leia Insider TradingA U. S. Perspective. Um discurso da equipe da SEC. Reporte: a SEC está investigando Tesla por possível violação da lei de valores mobiliários A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA está investigando Tesla por uma possível violação de leis de valores mobiliários, de acordo com o Wall Street Journal. O inquérito - em seus estágios iniciais - está em conexão com a falha de Teslas em divulgar um acidente fatal envolvendo um dos carros equipados com o piloto automático da empresa para investidores, disse o jornal, citando uma pessoa familiarizada com o assunto. A Tesla não recebeu nenhuma comunicação da SEC sobre esta questão, disse um representante da empresa ao Business Insider na segunda-feira. A empresa foi criticada por não ter dito aos investidores a morte de um motorista Tesla modelo S. Tesla sabia da morte, que ocorreu no dia 7 de maio, antes de levantar 2 bilhões em uma venda de ações no dia 18 de maio. Notícias do acidente fatal tornaram-se públicas apenas no final de junho, após a indicação do National Highway Traffic Safety Administration of Office of Defects Investigation Que está olhando para o desempenho do sistema de condução automatizada da Teslas que estava em uso no momento do acidente. Desde a semana passada, Tesla e CEO Elon Musk têm defendido a falta de divulgação, dizendo que não é uma informação material não pública. De acordo com as regras da SEC, as empresas são obrigadas a divulgar aos acionistas qualquer informação não pública relevante que transite para outras entidades. A Divulgação da Feira de Regulação, no entanto, é direcionada principalmente a informações disponibilizadas a alguns acionistas, investidores ou indivíduos com capacidade para lucrar com essas informações antes que os mercados mais amplos conheçam. A SEC se recusou a comentar. Na sequência do choque de Tesla, o National Transportation Safety Board anunciou na semana passada que está investigando o incidente para ver se há problemas sistêmicos com os sistemas de condução automatizados na estrada hoje. As ações da Tesla caíram menos de 2 na negociação após as horas após o aumento de 3,7 durante a sessão de negociação regular. AGORA RELÓGIO: 7 coisas de mente que Elon Musk acredita